网站首页综合 > 综合快讯 > 正文

9月30日行业动态:香港证监会谴责盈科证券违反监管规定并处以罚款399万港元

2024-09-30 17:01:49 综合快讯来源：

导读 9月30日，香港证监会发布新闻稿，谴责盈科证券有限公司（盈科）并处以罚款399万港元，原因是该公司没有遵守《证券及期货（财政资源）规...

9月30日，香港证监会发布新闻稿，谴责盈科证券有限公司（盈科）并处以罚款399万港元，原因是该公司没有遵守《证券及期货（财政资源）规则》（《财政资源规则》）及其他监管规定。

香港证监会的调查发现，盈科在2021年2月至6月期间及自2022年7月起，没有遵照《财政资源规则》维持300万港元的规定速动资金。

香港证监会亦发现，盈科在并无有效客户常设授权下，将客户证券抵押品不当地再质押予其执行经纪17个月，以获得财务通融，且没有确保被再质押的证券抵押品的总市值不超逾再质押上限。

香港证监会进一步发现，盈科罔顾后果地以借入资金向两名新客户提供1,560万港元的财务通融，而没有实施合理的信贷监控及风险管理措施。2021年4月，该公司亦没有在七个营业日内将其控股公司股权结构的改变通知证监会。

文章转载自：界面新闻网非本站原创

版权说明： 本文由用户上传，如有侵权请联系删除！

标签：