网站首页 综合 > 综合快讯 > 正文
导读
10月9日，香港证监会公告，群益期货（香港）有限公司因在2017年1月至2018年12月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管...
10月9日，香港证监会公告，群益期货（香港）有限公司因在2017年1月至2018年12月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定及其他监管规定，遭香港证监会谴责及罚款495万港元。
调查发现，群益在关键时间内没有对100名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查，以致未能妥善评价并管理与其客户使用该等客户自设系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。
此外，香港证监会识别到存入五名客户的帐户内的款项与其所声明的财政状况并不相称。由于群益没有维持有效的监察系统，故未能侦测及评价有关存款并进行适当的查询，也未能妥善处理相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。
文章转载自：界面新闻网 非本站原创
版权说明： 本文由用户上传，如有侵权请联系删除！
猜你喜欢：
- 2024-10-09 10月09日行业动态:南向资金净卖出6.38亿港元，阿里巴巴逆市获净买入12.49亿港元
- 2024-10-09 10月09日行业动态:中金所发通知提示股指期货和股指期权合约交割相关事项
- 2024-10-09 10月09日行业动态:在岸人民币兑美元收盘报7.0673
- 2024-10-09 10月09日行业动态:佛山：国庆期间新房成交面积同比增九成，非户籍购房人比例明显提升
- 2024-10-09 10月09日行业动态:中概股美股盘前普跌，老虎证券跌逾9%
- 2024-10-09 10月09日行业动态:宁德时代现3亿元大宗交易，买方均为机构席位
- 2024-10-09 10月09日行业动态:中粮家佳康：第三季度生物资产公允价值调整前净利润约3.73亿元
- 2024-10-09 10月09日行业动态:波音撤回给罢工工人的薪资提议
最新文章：
- 2024-10-09 10月09日行业动态:力拓拟斥资67亿美元收购Arcadium
- 2024-10-09 10月09日行业动态:Stellantis据悉正在争取意大利政府批准其出售Comau股份的交易
- 2024-10-09 10月09日行业动态:沃尔沃汽车首席商务官兼副首席执行官Bjorn Annwall将离职
- 2024-10-09 10月09日行业动态:中创新航申请无界商标
- 2024-10-09 10月09日行业动态:加拿大皇家银行资本分析师称飓风“米尔顿”或使保险公司损失600亿美元
- 2024-10-09 10月09日行业动态:杭州：商业性个人住房贷款不再区分首套 二套住房，最低首付款比例统一为15%
- 2024-10-09 10月09日行业动态:富时A50中国指数期货17:00重开后迅速走高，涨幅扩大至1.4%
- 2024-10-09 10月09日行业动态:南向资金净卖出6.38亿港元，阿里巴巴逆市获净买入12.49亿港元
- 2024-10-09 10月09日行业动态:中办 国办：加大中央预算内投资对数据基础设施 数据安全能力建设的支持力度
- 2024-10-09 美国次贷危机的原因
- 2024-10-09 什么叫优先股
- 2024-10-09 广发行电话
- 2024-10-09 股票与债券的区别
- 2024-10-09 个人无抵押贷款
- 2024-10-09 北京信用卡